Renta4 Corredores de Bolsa presentó una denuncia en el 4° Juzgado de Garantía de Santiago contra su exempleado, David Esteban Ayala Bravo, y su madre, María Angélica Bravo Bozo, por los delitos de “acceso ilegal y estafa informática”. La corredora acusa a Ayala, quien se desempeñaba como operador de mesa, de haber accedido sin autorización a los sistemas “I-Manager” y “Shell”, utilizados para gestionar transacciones de acciones y divisas tanto en Chile como en los mercados internacionales. causando una pérdida financiera de “US$ 383 mil”, equivalente a $359.180.373.
Según la acción penal, Ayala creó un expediente de cliente a nombre de su madre, registrado como “presunto cliente de esta casa de bolsa”, en violación de las “normas internas de la empresa y por reglamento de la Comisión para el Mercado Financiero ( CMF). ”. A través de esta pestaña asignaba órdenes de compra, principalmente de acciones de Soquimich (SQM). La denuncia describe el esquema: cuando las operaciones generaban ganancias, Ayala “trasladaba las ganancias a la cuenta de su madre”, mientras que en caso de pérdidas, “cargaba el déficit a otro cliente, Rodrigo González Bolados”. Este método se habría aplicado desde agosto de 2022 hasta octubre de 2023.
Renta4 explicó a Legumbres que “en el marco de las auditorías internas y controles de riesgos, se detectó un uso indebido de los sistemas internos de la corredora, lo que derivó en operaciones irregulares por parte de un exfuncionario, por lo que se procedió a denunciar el incidente ante la Fiscalía. Hace unos días presentamos una denuncia por delitos informáticos y se iniciará un juicio sobre el caso. Podemos asegurarles que este incidente no representa ningún riesgo para la estabilidad de nuestra operación”.
Las irregularidades fueron descubiertas durante una auditoría interna de Renta4, cuando “el acusado Bravo apareció en descubierto con un saldo negativo contra la corredora por US$ 702.080”. Esto encendió las alarmas en las zonas de cumplimiento y control interno de la empresa, dando paso a una investigación más profunda que derivó en la intervención de la PDI y la Fiscalía Oriente. La PDI confirmó que Ayala accedió al sistema “Shell” con su contraseña personal, lo que le permitió “burlar los controles automáticos de seguridad de la corredora” y ejecutar operaciones de alto riesgo con instrumentos financieros apalancados, como “TQQQ, SOXS y SOXL”. , aumentando la exposición del corredor.
El fraude también afectó a otros clientes, como Rodrigo González Bolados, quien se vio afectado por “pérdidas por operaciones no autorizadas”. En enero de 2024, Renta4 acordó una indemnización para compensarle. En su denuncia, la corredora solicita que el caso sea remitido al Ministerio Público para formalizar y acusar a los imputados, exigiendo “las penas máximas que establece la ley” y reservándose el derecho de emprender acciones civiles para “compensar el daño económico sufrido”. ”.
Renta4 detalla el método utilizado por Ayala, quien aprovechando sus conocimientos y acceso a sistemas internos, creó una cuenta ficticia a nombre de su madre y realizó operaciones bursátiles de alto riesgo. Se manipularon controles internos para evitar auditorías automáticas, y según la acción penal, “se realizó suplantación de identidad digital para realizar una transferencia” a favor de su madre, constituyendo un delito de “fraude informático” conforme a la Ley 21.459.
El corredor solicitó una serie de diligencias investigativas, como “el levantamiento del secreto bancario de las cuentas de David Ayala para obtener pruebas adicionales sobre las transacciones realizadas en beneficio de su madre”. Además, solicitó citar a declarar a testigos claves, como el contralor interno, Juan José Guzmán Rodríguez, y el gerente general, Arturo Frei Riutort, para que “aporten información relevante sobre las auditorías internas y el descubrimiento de fraude”. “
